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【央视新闻客户端】
2024年03月24日 20时50分14秒
天津证监局日前披露的一则行政处罚决定书显示，70后女性王建林持股变动信息披露违法违规、限制期转让天津滨海能源发展股份有限公司（滨海能源，000695）股票行为进行了处罚，总共罚没476万元。处罚书显示，王建林持有滨海能源最高持股比例达11.09%。
这则天津证监局2024年2号行政处罚决定书显示，王建林，女，中共党员，1970年11月出生，住址天津市西青区。
经查，王建林控制使用其本人、彭某忠、彭某婷、彭某翔、胡某芝、方某芳、蔡某芬、阮某虹等8人名下证券账户（以下简称账户组）交易“滨海能源”，交易由王建林本人下单操作或指示他人代为下单操作，交易资金大部分来源于王建林本人及家庭资金。
王建林控制使用账户组于2022年12月9日合计持有滨海能源比例首次达到滨海能源总股本的5%，为5.2%；此后继续交易，于2023年3月31日合计持股首次降至4.99%；期间最高持股比例达8.61%。2023年5月9日合计持股比例第二次达到滨海能源总股本的5%，为5.03%；此后继续交易，至2023年9月6日合计持股比例为10.96%；期间最高持股比例达11.09%。
天津证监局认为，王建林在持有滨海能源比例达到总股本的5%、达到5%后每增加和减少5%、以及达到5%后每增加和减少1%时，未在规定时限内报告和披露其持股信息变动情况，未报告和披露其控制和使用的其他股东账户交易滨海能源的事实。
此外，王建林在持股信息变动事实发生后的限制期内未停止交易滨海能源，在限制期内共卖出滨海能源2058.624万股，卖出成交金额29450.490896万元，获利176.725214万元（扣除税费后）。
为此，天津证监局对王建林合并采取责令改正，给予警告，没收176.725214万元违法所得，并处以300万元罚款。
对于这样的处罚，王建林申辩违法是由于不熟悉股票市场交易规则所致，且目前滨海能源浮亏巨大，家庭负债严重，生活困难，请求从轻或减轻处罚。
对此，天津证监局认为，法律适用正确，已充分考虑当事人