证券代码：002828 证券简称：贝肯能源 公告编号：2024-024
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
新疆贝肯能源工程股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年2月26日召开第五届董事会第十三次会议，并于2024年3月14日召开了2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于〈新疆贝肯能源工程股份有限公司第一期员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈新疆贝肯能源工程股份有限公司第一期员工持股计划管理办法〉的议案》等相关议案。具体内容详见公司于2024年2月27日、2024年3月15日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》的要求，现将公司第一期员工持股计划实施进展情况公告如下：
一、本次员工持股计划的股票来源及数量
本次员工持股计划的股份来源为公司回购专用账户回购的贝肯能源A股普通股股票。
公司于2023年4月27日召开第五届董事会第七次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》，根据方案公司拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份，用于实施股权激励或员工持股计划。并于2023年5月23日披露了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》（公告编号：2023-036）。截至2024年1月10日，公司通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购股份3,828,600股，占公司总股本的1.9%，最高成交价为10.69元/股，最低成交价为7.90元/股，成交总金额为3500万元（不含交易费用）。至此，公司回购股份计划已实施完毕。
本次员工持股计划通过非交易过户方式过户的股份数量为3,828,600股，占公司当前总股本的1.9%，均来源于上述回购股份。
二、本次员工持股计划认购及非交易过户情况
1、账户开立情况
截至本公告披露日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立了本次员工持股计划证券专用账户，开户情况如下：
证券账户名称：新疆贝肯能源工程股份有限公司-第一期员工持股计划
证券账户号码：089942****
2、本次员工持股计划认购情况
参与本次员工持股计划的对象23人，计划募集资金总额不超过1,542.93万元，以“份”作为认购单位，每份份额为1.00元，持股计划的份额上限为1,542.93万份。
截至本公告披露日，本次员工持股计划实际参与对象23人，实际认购资金总额为1,542.93万元，实际认购份额为1,542.93万份，与股东大会审议通过的情况一致。以上认购情况已由公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了《新疆贝肯能源工程股份有限公司验资报告》（苏公W[2024]B028号）。
本次员工持股计划的资金来源包括员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允 许的其他方式。公司不以任何方式向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助， 亦不存在第三方为员工参加本计划提供奖励、资助、补贴、兜底等安排。
3、员工持股计划非交易过户情况
2024年4月10日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》，公司回购专用证券账户所持有公司股票的382.86万股已于2024年 4 月9日以非交易过户形式过户至公司开立的“新疆贝肯能源工程股份有限公司－第一期员工持股计划”证券账户，过户价格为4.03元/股。
本员工持股计划的存续期为36个月，所获公司股票的锁定期为12个月，到期一次性解锁，自本员工持股计划草案经公司股东大会审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算。本员工持股计划所取得标的股票，因公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份锁定安排。本次员工持股计划依据公司现行有效的业绩考核体系，对个人绩效指标进行考核，确定各持有人最终所归属的本计划份额及比例。
三、本次员工持股计划的关联关系及一致行动关系说明
本次员工持股计划持有人拟包括公司部分董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员，相关人员与本计划存在关联关系。本次员工持股计划与公司持股5%以上股东、董事、监事、高级管理人员之间不构成一致行动关系，具体如下：
1、截至本次员工持股计划草案公告之日，公司持股5%以上股东陈平贵未参与本次员工持股计划。同时，本次员工持股计划未与公司持股5%以上股东签署一致行动协议或存在一致行动安排。因此，本次员工持股计划与公司持股5%以上股东不构成一致行动关系。
2、本员工持股计划持有人拟包括公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员共计6人，以上持有人与本次员工持股计划存在关联关系。在公司董事会及股东大会审议本次员工持股计划相关提案时，上述人员已回避表决。
除上述情况外，本次员工持股计划其他持有人与公司不存在关联关系，本次员工持股计划与公司其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，同时，本次员工持股计划未与公司董事、监事及高级管理人员签署《一致行动协议》或存在一致行动的相关安排。
3、持有人会议为本次员工持股计划的最高权力机构，由持有人会议选举产生管理委员会。管理委员会作为本计划的管理机构，负责对本次员工持股计划进行日常管理工作、权益处置等具体工作，并代表本计划行使股东权利。
4、本次员工持股计划持有人自愿放弃其通过本计划所持标的股票的出席权、提案权、表决权；本次员工持股计划持有人持有的份额相对分散，任意单一持有人均无法对持有人会议及管理委员会决策产生重大影响。本次员工持股计划与董事、高级管理人员之间不构成《上市公司收购管理办法》规定的一致行动关系。
综上所述，本次员工持股计划与公司持股5%以上股东、董事、监事、高级管理人员不存在一致行动关系。
本次员工持股计划持有人自愿放弃其通过本计划所持标的股票的出席权、提案权、表决权；在股东大会审议公司与股东、董事、高级管理人员等参与对象的交易相关提案时，本次员工持股计划不存在回避问题。
四、本次员工持股计划的会计处理
公司本次员工持股计划将按照《企业会计准则第11号一一股份支付》和《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》的相关规定：完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，应当以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。本次员工持股计划对公司经营成果的影响最终将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
公司将持续关注本次员工持股计划的实施进展情况，及时按照相关规定履行信息披露义务，敬请广大投资者关注公司公告并注意投资风险。
五、备查文件
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》。
特此公告。
新疆贝肯能源工程股份有限公司董事会
2024年4月10日
证券代码：002828 证券简称：贝肯能源 公告编号：2024-025
新疆贝肯能源工程股份有限公司
第一期员工持股计划第一次
持有人会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、持有人会议召开情况
新疆贝肯能源工程股份有限公司（以下简称“公司”）第一期员工持股计划（以下简称“本次员工持股计划”）第一次持有人会议于2024年4月10日以现场结合通讯方式召开。会议由公司董事会秘书蒋莉女士召集和主持，本次会议应出席持有人23人，实际出席持有人23人，代表本次员工持股计划份额1,542.93万份，占本次员工持股计划总份额的100%。
本次会议的召集、召开和表决程序符合相关法律法规及《新疆贝肯能源工程股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》（以下简称“《第一期员工持股计划（草案）》”）《新疆贝肯能源工程股份有限公司第一期员工持股计划管理办法》（以下简称“《第一期员工持股计划管理办法》”）的有关规定。
二、持有人会议审议情况
会议以记名投票表决方式，审议通过了以下议案：
1.审议通过《关于设立公司第一期员工持股计划管理委员会的议案》
为保证本次员工持股计划的顺利进行，保障持有人的合法权益，根据《第一期员工持股计划（草案）》《第一期员工持股计划管理办法》等相关规定，同意设立公司第一期员工持股计划管理委员会，作为本次员工持股计划的日常监督管理机构，代表持有人行使股东权利。管理委员会由3名委员组成，设管理委员会主任1人。管理委员会委员的任期为本次员工持股计划的存续期。
表决结果：同意1,542.93万份，占出席持有人会议的持有人所持份额总数的100%；反对0份；弃权0份。
2.审议通过了《关于选举第一期员工持股计划管理委员会委员的议案》
根据《第一期员工持股计划（草案）》《第一期员工持股计划管理办法》等相关规定，经本次持有人会议征集并提名，同意选举余美平、谢亮、李平为公司第一期员工持股计划管理委员会委员，任期与本次员工持股计划存续期间一致。
上述管理委员会委员与公司控股股东及实际控制人、持有公司5%以上股份的股东、公司董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。
表决结果：同意1,542.93万份，占出席持有人会议的持有人所持份额总数的100%；反对0份；弃权0份。
同日，公司召开第一期员工持股计划管理委员会第一次会议，选举余美平为公司第一期员工持股计划管理委员会主任，任期与本次员工持股计划的存续期一致。
3.审议通过《关于授权公司第一期员工持股计划管理委员会办理与本次员工持股计划相关事宜的议案》
为了保证公司本次员工持股计划的顺利实施，现授权管理委员会办理员工持股计划的相关事宜，包括但不限于以下事项：
1、负责召集持有人会议，执行持有人会议的决议；
2、代表全体持有人对本次员工持股计划进行日常管理；
3、办理本次员工持股计划份额认购事宜；
4、代表全体持有人行使股东权利；
5、代表本次员工持股计划对外签署相关协议、合同；
6、管理员工持股计划权益分配；
7、决策本次员工持股计划份额的回收及对应收益分配安排；
8、办理本次员工持股计划份额继承登记；
9、持有人会议授权或计划草案约定的其他职责。
表决结果：同意1,542.93万份，占出席持有人会议的持有人所持份额总数的100%；反对0份；弃权0份。
特此公告。
新疆贝肯能源工程股份有限公司董事会
2024年4月10日
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