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【央视新闻客户端】; 2024年04月13日 11时57分05秒

　　来源：券业行家

　　瞒报重大事项，撤单仍被追责，一创投行仨保代领罚

　　时隔数月，深交所新增两则自律处罚，剑指一创投行及三名保代，其中一位并未出现在项目签字名单中。

　　新增自律处分

　　浏览深交所发行上市审核信息公开网站，行家瞥到两则最新发布的自律处分，分别点名新锦动力集团股份有限公司（简称：新锦动力），第一创业证券承销保荐有限责任公司（简称：一创投行）及三名保荐代表人。

　　回想“跨年”前后，深交所曾经对多家头部券商出手。而在时隔百日后的新增处罚，似乎是是近期首次针对中小券商的自律罚单。

　　那么，一创投行及三名保代究竟犯了什么事呢？行家查看了监管函。

　　瞒报重大事项

　　话说，2022年，当时还是恒泰艾普集团股份有限公司（简称：恒泰艾普）申请向特定对象发行股票，由一创投行作为保荐机构。深交所于2022年9月14日受理申请，并于2023年1月18日审核通过。

　　而在2023年1月19日，也就是审核通过的第二天，这家上市公司就出了大事——其实控人李丽萍直接持有的发行人14.68%股份全部被司法冻结及司法标记，冻结期为36个月。

　　1月30日，恒泰艾普对这一重大事项进行了公告披露。

　　按照《监管规则适用指引——发行类第7号》有关会后事项的规定，一创投行作为保荐机构，应及时向深交所报送会后事项并更新发行上市申请文件。

　　然而，经深交所督促，一创投行在2023年2月24日、3月14日两次提交会后事项说明及专项意见，但依然未更新发行上市申请文件。其行为违反了深交所《上市公司证券发行上市审核规则》第十八条、第二十条的规定。

　　“瞒报”事发后，这家上市公司的发行事项就此搁置。2023年8月，公司名称更名为“新锦动力集团股份有限公司”，证券简称由“恒泰艾普”变更为“新锦动力”（以下统称”新锦动力“）。同年10月，新锦动力申请撤回发行上市申请文件。

　　撤单之后，监管处罚却并没有逃过。这不，4月11日，深交所下发“红头文件”，对新锦动力及实控人李丽萍，一创投行及保荐代表人尹航、姚亚良、郑旭楠分别采取书面警示的自律监管措施。

　　一人未有签名

　　行家本以为，一单项目出现三名保代，可能是因为中途”换人“所致。然而，行家查看了新锦动力相关发行文件，事实并非如此。

　　最早的一份文件，是签发于2022年9月的《关于创业板向特定对象发行股票之募集说明书（申报稿）》。经核查，“确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任“的投行人士，包括保荐代表人尹航、郑旭楠，项目协办人闫瑾，保荐机构总经理王勇。保荐机构法定代表人、执行董事王芳。然而，全文均没有出现“姚亚良”的名字。

　　签发于2023年2月的这份《关于恒泰艾普集团股份有限公司向特定对象发行股票的审核中心意见落实函回复报告》，在签名部分可见保荐代表人尹航、郑旭楠，保荐机构总经理王勇。同样未出现”姚亚良“的名字。

　　继续翻查，签发于2022年12月的《上市保荐书》中提及，除保荐代表人、项目协办人之外，“本次向特定对象发行股票并上市项目组成员还包括姚亚良、莫言、刘景康”。

　　这份文件的签字栏包括保荐代表人、项目协办人、内核负责人姚琳，保荐机构总经理、保荐业务负责人/部门负责人王勇，法定代表人、执行董事王芳；遗憾的是，同样没有出现姚亚良的名号。

　　那么，这位没有在文件中签字的保代，为何会同案被罚？如果单纯因为是项目组成员之一而被监管追责，是否会“大声喊冤”？

　　暂未入列C类

　　中证协保代列表显示，一创投行有4名保代出现在C类名单；而本次被自律处分的三名保代，尚未新增入列。

　　尹航于2008年2月起在第一创业任职，2011年7月任职于一创投行。同年12月加入摩根士丹利证券，2016年2月取得保代资质，并签署一单项目。2017年8月，他以保代身份在一创投行执业至今，又签署了三单项目，分别是汇金通增发项目，第一创业和华创云信非公开发行项目。

　　姚亚良于2011年4月至12月任职于东方证券。消失数年后，他于2015年9月加入第一创业，2022年9月担任保代，目前未有签署项目。

　　郑旭楠女士于2019年7月首次任职于一创投行，2022年8月担任保代；她于2023年5月跳槽长江投行，继续担任保代。在一创投行和长江投行，她均未签署项目。

　　总裁亲自执掌

　　中证协券商列表显示，一创投行现有六名主要高管，其中两名在前述文件中签字。

　　自2011年担任一创投行执行董事的王芳女士，在第一创业历任首席律师、法律合规部总经理、合规总监、副总裁、常务副总裁、总裁职务。2022年，王芳女士在第一创业领取了182.05万元薪酬，同时领取的还有上一年递延薪酬166.67万元：这一待遇仅次于时任董事长刘学民先生。

　　自2017年4月起任一创投行副总经理的王勇先生，早在2004年首批登记执业时便任职于第一创业；他于2012年2月加入摩根士丹利证券，同年10月取得保代资质。2014年2月，他回到一创投行，继续担任保代。在第一创业和一创投行，王勇亲自签署的项目共有7单，而第一创业2020年非公开发行项目是日期最近的一单。

　　目前，第一创业尚未披露2023年报，行家不确定一创投行的业绩表现。针对本次监管处罚的整改进展，又是否会通过后续的公告和定期报告披露呢？